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▪责任编辑：陈靖昨日加拿大方面的国债中远期收益率倒挂，反应近期有进入衰退的迹象，后续跟随美国加息的难度加大，加元走弱，美加上行。但近期还需关注北美贸易协定的谈判能否给加元注入活力，因此双向影响还需密切关注事件及数据的变化。今日晚间加拿大方面将公布新一期的CPI和零售销售数据，可能打破短期加元的平衡结构，目前市场预期数据维持稳定，关注最终的结果。

二是内部治理存在欠缺。如对交易系统和相关员工未进行有效管理、员工销售非公司自主发行的金融产品等，出现这类问题的券商往往会和相关当事人一起受到处罚。三是风控不严，违规开展业务。在办理诸如股票质押、信托专项计划管理、债券项目投标时出现违规情形。例如，年内多家券商因为股票质押问题遭监管层采取监管措施，从罚单来看，不少券商在开展业务过程中存在对融入方尽职调查存较大缺陷、针对具体项目质押率估算随意性较大、对标的证券管理不够严格、履行存续期管理职责留痕不充分等问题。

责任编辑：王帅来源：金十数据本周五16点，拉加德很可能打破沉默，首次为观察者们释放货币政策信号。加之，本周五是欧元的大日子，请务必提防行情波动。自9月会议以来，欧洲央行还没有发布过任何前瞻性陈述，而拉加德（Christine Lagarde）上台后，外界预计决策层需要花费较多时间来达成共识，因此预期欧洲央行可能会在一段时间内按兵不动。但新掌门拉加德接任3周了都还没有就货币政策发表过讲话，这其中的不确定性还是较大。

在新时代证券首席经济学家潘向东看来，券商承担着价值发现、持续监督、服务实体经济、提供多元化金融服务等重要职能，当前监管层强化对券商监管的态势，未来随着注册制改革的深入，将会持续推进。合规意识亟待强化中国证券报记者梳理发现，领罚单券商主要存在三类问题。

第三则是对于人口老龄化的担忧。但也应该注意到其中蕴藏的投资机遇，比如契合老龄化的行业保险、医药等。市场转机何在？当下，上证指数再度跌破2800点。奉行“在市场恐慌时贪婪”的价值投资者，从中看到了转机。在陈光明团队看来，首先，大部分行业估值处于历史估值平均线以下，未来下行空间小。AH股价差又到了一个相对高的水平，目前港股的银行、保险比较便宜。

其他受影响的关键资产是美股，这个是典型的“死给你看”，鲍威尔的周期中的调整成为了死亡原因，整个提问中紧皱眉头，预防降息是不是降息周期开启，对于鲍威尔来说都是走一步说一步，美联储选择滞后，主要是对于它而言，就业薪资和放缓的苗头之间，独立的选择只能是走一步看一步，有个记者揪着到底是不是降息开启，鲍威尔都没给出明确答案，前面预期太足太丰满的其实并不是债券市场，而是美股。